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为有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，引导期货公司合规经营、专注主业、提升风险管理能力和服务实体经济能力。日前，证监会对《期货公司分类监管规定》进行修订，并形成《期货公司分类评价规定（征求意见稿）》（以下简称“征求意见稿”）向社会公开征求意见。
自2009年8月发布了《期货公司分类监管规定》，证监会于2011年、2019年、2022年进行了3次修订。本次征求意见稿共四十四条，进一步明确了期货公司分类评价的扣分标准，优化了加分标准，简化了评价流程。
具体来看，征求意见稿明确除特定情形外，原则上需按照监管措施等扣分。明确与期货公司日常风控相关，具有客观、明确标准的特定情形无须监管措施即可扣分，主要包括风险监管指标不达标、保证金预警等。除上述情形外，原则上均需按照监管措施等扣分。按照监管措施、行政处罚、刑事处罚不同，扣分分值分别从0.5分至10分不等。
另外，对于期货公司在评价期外被采取监管措施，但涉及的违法违规行为发生在评价期内，且采取措施单位认为是有必要的，可以纳入本评价期评价，以及时反映公司最新风控合规状况。同时，调整部分扣分安排。删除市场竞争力加分的最低合规分数线，调整为期货公司开展业务过程中存在严重违法违规行为或发生重大风险的，对应市场竞争力指标不予加分；若期货公司评价期内因风险监管指标不达标被扣分的，月均剩余净资本指标不予加分；对于期货公司和从业人员涉及同一违规事项的，不再重复扣分，而是择其重者扣分。
征求意见稿一方面将“机构客户日均持仓”指标调整为“产业客户日均持仓”，增加“中长期资金客户日均持仓”指标，并明确产业客户、中长期资金客户定义，对评价期内期货公司服务产业客户、中长期资金客户情况进行评价，突出对产业客户参与商品期货市场以及中长期资金客户参与金融期货市场的支持。另一方面，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》规定的期货公司业务范围，将市场竞争力指标调整为三大类9项指标，全面评价期货公司各项业务开展情况、整体盈利水平和资本实力。除净利润指标保持不变外，将原业务收入指标按具体业务类型拆分为经纪业务净收入和期货交易咨询业务净收入指标，并增加期货做市、衍生品交易业务等指标。将对资产管理业务的评价指标由期货资产管理产品日均衍生品权益调整为期货资产管理产品日均持仓保证金，将年末剩余净资本指标调整为月均剩余净资本指标，作为市场竞争力评价的一部分。
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